關(guān)于外貿(mào)進口代理業(yè)務(wù)中的控貨問題，瀚而普先通過下面3個案例來解釋下。

案例一：

A貿(mào)易公司代理B公司進口聚乙烯，并根據(jù)B公司的推薦選取了C公司為其進口貨物進行報關(guān)及倉儲服務(wù)。基于對B公司的信任，A公司未對C公司實地考察即與其簽訂了《委托報關(guān)及倉儲協(xié)議》。2007年2月至2008年8月期間，C公司向A公司出具了價值2000萬美元聚乙烯入庫單，并由B公司郵寄給A公司。信用證到期前，B公司向A公司支付了全部貨款和代理費，后A公司將相對應(yīng)的出庫單郵寄B公司提貨，該次合作均并未發(fā)現(xiàn)明顯瑕疵，隨后雙方繼續(xù)以該模式進行合作。2008年下半年，聚乙烯價格巨幅下跌，而C公司已長達三個月未向A公司出具入庫單。此時A公司才前往C公司核實，并得知其貨物從未在C公司倉儲過，而是在進口報關(guān)后直接由B公司提走銷售，此前的入庫單系作假。2008年12月，A公司以合同詐騙罪向公安機關(guān)提出控告，最終法院以合同詐騙罪判處B公司法定代表人趙某有期徒刑，并追繳部分贓款發(fā)還A貿(mào)易公司。A公司為此遭受了巨大經(jīng)濟損失。

案例二：

從2004年12月起，D公司開始代理E公司進口原料苯乙烯，E公司同時提供了同等貨值的成品聚苯乙烯提貨單（原件）作為質(zhì)押擔(dān)保，該批質(zhì)押物及進口貨物均存儲在E公司倉庫。雙方在2008年2月前的代理進口業(yè)務(wù)均正常履行。2008年6月，D公司又代理E公司進口近400萬美元貨物，但該批貨物90天遠期信用證到期時，E公司卻無力支付貨款，故D貿(mào)易公司向銀行墊付了全部貨款，并在隨后欲以E公司的質(zhì)押物實現(xiàn)其債權(quán)。但當(dāng)D公司到E公司倉庫實地查看時，卻發(fā)現(xiàn)倉庫中既沒有其代理進口的原料苯乙烯，也沒有E公司質(zhì)押物成品聚苯乙烯。D公司遂向法院提起訴訟要求E公司償還代理進口貨物墊付的貨款，法院判決支持。但由于E公司并無實際履行能力，D公司的貨款最終未能追回。

案例三：

從2006年10月起，H公司開始代理P公司進口鋼材。雙方約定，由H公司代理簽訂進口協(xié)議和開具遠期信用證，貨物報關(guān)放行后存放在F公司庫房。F公司收到H公司出具的放貨指令單正本或傳真件后，均要蓋章后傳真回H貿(mào)易公司，由H公司再次簽字蓋章確認(rèn)回傳后，F(xiàn)公司方可將鋼材放行。2007年9月，H公司代理P公司進口一批鋼材，2007年10月信用證到期，由于P公司不能如期付款贖單，故H公司墊付了信用證下款項，后H公司始終未發(fā)放該批貨物的出庫單。但2007年12月H公司人員查庫時發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)公司已于2007年11月將該批貨物交由P公司提走，F(xiàn)公司提供的提貨單上的H貿(mào)易公司的公章是變造的。H公司對F貨運公司、P公司提起訴訟，請求P公司支付信用證墊付款項，請求F公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任。法院最終支持了H貿(mào)易公司的訴訟請求。但由于P公司、F公司并無支付能力，H公司損失巨大。

法律分析

企業(yè)委托貿(mào)易公司代理進口貨物主要出于兩種考慮，第一是利用代理方的有利條件，如某種商品的經(jīng)營權(quán)、進口配額、許可證或某種稅收政策上的優(yōu)惠等；第二是利用代理方的資金，如由代理方提供銀行信用(開證額度)。實踐中，因委托方資金有限，其常不能在貨物進口后一次性付款提貨，而是在一定期限內(nèi)分批提貨，因此代理合同履行時間往往較長，進而導(dǎo)致代理方在控制貨權(quán)方面
容易發(fā)生風(fēng)險和損失。上述案例中，即暴露出在代理合同、倉儲合同的簽訂環(huán)節(jié)、倉儲方選擇及日常監(jiān)控環(huán)節(jié)、提貨控制等諸多環(huán)節(jié)的種種風(fēng)險。案例1中，A公司在未對C公司資信情況進行了解的情況下，僅憑對業(yè)務(wù)伙伴B公司的信任即將貨物報關(guān)及倉儲業(yè)務(wù)委托給C公司，且在長達一年半之內(nèi)從未實地察看過貨物實際倉儲情況；實際上如果在此期間做一次簡單的常規(guī)巡查即可發(fā)現(xiàn)問題，避免損失。案例2中,雖然D公司提前預(yù)設(shè)了擔(dān)保措施，但是只保留有質(zhì)押的提貨單，并未控制提貨單所指向的貨物本身，其擔(dān)保措施的力度存在提升的必要。案例3中，H公司提前設(shè)置了復(fù)雜的提貨流程，但最終仍然陷于財貨兩空的境地。從上述三個案例可以看出，作為貨物進口代理方的貿(mào)易公司，如何設(shè)計和實施控制貨權(quán)的種種措施，是非常重要的課題。

律師提示

針對貿(mào)易公司的種種控貨風(fēng)險，律師提示應(yīng)在以下方面加強防范：

一是重視對委托方的資信調(diào)查，考慮是否需要其提供擔(dān)保：

合作前需掌握委托方的企業(yè)性質(zhì)、貿(mào)易經(jīng)驗、資金及負(fù)債情況以及履約信用等信息，并根據(jù)情況設(shè)置擔(dān)保措施。例如：一般信用保證；流動貨物抵押擔(dān)保；倉單等權(quán)利質(zhì)押擔(dān)保；法定代表人、股東個人保證擔(dān)保；房地產(chǎn)抵押擔(dān)保（辦理房地產(chǎn)抵押擔(dān)保登記）。如設(shè)置保證人，則除需明確約定保證范圍、保證期限外，還應(yīng)明確擔(dān)保人是承擔(dān)一般擔(dān)保責(zé)任還是連帶擔(dān)保責(zé)任，連帶擔(dān)保責(zé)任的保護作用會更強。如設(shè)置抵押擔(dān)保，則需事先了解抵押人對抵押物有無所有權(quán)，是否已經(jīng)抵押；抵押合同簽訂后，雙方應(yīng)到有關(guān)部門辦理抵押登記手續(xù)，如房產(chǎn)抵押應(yīng)到房管局辦理登記，以保證抵押合法有效。

二是妥善簽訂《代理進口合同》，尤其是付款條款：

貨款支付條款：
可約定進口合同履行過程中委托方無權(quán)提出違背國際貿(mào)易法律和條例的任何要求,一旦開證銀行認(rèn)定開證人必須無條件付款，則不論貨物是否符合進口合同的要求，委托方即應(yīng)對代理方負(fù)有支付全部貨款及代理費的責(zé)任。可約定在信用證到期議付前委托方須全額向代理方支付全部貨款，或委托方至少應(yīng)先行支付一定比例的預(yù)付款（或保證金）；如果貨物先于單證到港，則委托方需付清全部貨款才可提貨，否則代理方可以自己的名義存入倉庫，且所有權(quán)歸代理方；如信用證為遠期支付，則可能出現(xiàn)委托方付款提貨前代理方已先行承兌的風(fēng)險，因此可在合同中約定委托方須在代理方對外承兌前付清貨款，如確不能在承兌前一次付清，則委托方只能按照已付貨款比例提取貨物。另可約定委托方逾期支付貨款的違約責(zé)任，如利息或違約金，同時可約定超過一定期限，代理方有權(quán)自行處理未提貨物，并保留向委托方追索因此產(chǎn)生的利息、費用及全部損失的權(quán)利。

其他費用支付條款：應(yīng)約定進口環(huán)節(jié)所需稅款及碼頭、檢驗、運轉(zhuǎn)、倉租等費用由委托方自行繳納或提前匯至代理方賬戶由代理方代繳。收取這些費用的時間應(yīng)約定在委托方提貨之前，并約定如委托方延誤產(chǎn)生的責(zé)任由其自負(fù)；如代理方墊付，則其有權(quán)收取利息、傭金，直至拍賣貨物，追索損失。

三是仔細甄選倉儲企業(yè)，妥善簽訂倉儲合同、重視日常監(jiān)管：

對新的合作伙伴，貿(mào)易公司可通過信函、電報、電話或直接派人到對方單位進行資信調(diào)查，也可借助于當(dāng)?shù)毓ど虣C關(guān)、公安機關(guān)、該企業(yè)的主管部門等政府部門了解其信用及履行能力；即使是長期合作的倉儲企業(yè)，也應(yīng)動態(tài)跟蹤其資信，不可因雙方有多年良好的合作紀(jì)錄而麻痹放松；在選擇與委托方有關(guān)聯(lián)的倉庫時尤其要審慎考慮，更要避免將貨物存放在委托方自己的倉庫。貿(mào)易公司應(yīng)與倉儲公司當(dāng)面簽訂合同并親自交納倉儲費用，避免由委托方代簽或代為交納。

規(guī)范程序，緊抓貨權(quán)。入庫單是貨權(quán)的基本證明，必須保存正本；倉庫出具的入庫單應(yīng)當(dāng)直接向倉儲方（代理方）提供，避免由委托方轉(zhuǎn)交。如果在某些特定的情況下無法立即取得正本倉單，應(yīng)盡早去查看倉儲情況，盡可能從速取得，避免時間拖延產(chǎn)生風(fēng)險。

倉儲公司必須承諾，只有在貿(mào)易公司同意的條件下，才能將貨物放行，如果未經(jīng)貿(mào)易公司同意就將貨物放行，則倉庫需向貿(mào)易公司承擔(dān)違約責(zé)任；在委托方付款提貨時，應(yīng)由代理方向倉儲人出具出庫單，避免將出庫單交由委托方轉(zhuǎn)交倉儲人的情況出現(xiàn)。

定期查庫常備不懈。貿(mào)易公司定期與倉庫負(fù)責(zé)人見面，由倉庫負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)查看倉儲情況；如果倉庫兼營同類商品加工、買賣的倉庫，應(yīng)注意防止監(jiān)守自盜的發(fā)生。

總之，如果出現(xiàn)問題應(yīng)早及早與法律顧問溝通，分析案情，在民事上向合同相對方追償，如果對方當(dāng)事人構(gòu)成犯罪，可依法向公安機關(guān)控告追究其刑事責(zé)任，避免時間拖延造成人財兩空。

文章來源：海運網(wǎng)

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